Question 1

Authorized Person (AP) कौन होता है?

Accepted Answer

Authorized Person (पहले सब-ब्रोकर के रूप में जाना जाता था) आम तौर पर यह व्यक्ति ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म का एक्सेस देता है और स्टॉकब्रोकर और क्लाइंट के बीच इनवेस्टमेंट में मदद करता है। AP, NSE और BSE में रजिस्टर्ड होते हैं और वे उनके लिए एक एडवांस बिजनेस नेटवर्क बनाने के लिए, स्टॉकब्रोकिंग हाउस के एजेंट के रूप में काम करते हैं।

AP कोई इंडिविजुअल, पार्टनरशिप फ़र्म, LLP या कोई कॉर्पोरेट संस्था हो सकता है।

Question 2

Authorized Person की क्या भूमिका होती है?

Accepted Answer

Authorized Person की पहली जिम्मेदारी क्लाइंट को रजिस्टर करना और उनकी ट्रेडिंग ज़रूरतों में मदद करना है। वे सिक्योरिटीज को खरीदने, बेचने में मदद करते हैं और पूर्व अनुमति के साथ क्लाइंट की ओर से ट्रेड करने का अधिकार रखते हैं।

Question 3

Authorized Person के रूप में किसे नियुक्त किया जा सकता है?

Accepted Answer

Individual: 18 साल से ज़्यादा उम्र का भारतीय निवासी
Partnership firm: कोई फ़र्म जो इंडियन पार्टनरशिप एक्ट, 1932 के तहत रजिस्टर्ड हो
LLP: कोई फ़र्म जो इंडियन लिमिटेड लायबिलिटी पार्टनरशिप एक्ट, 2008 के तहत रजिस्टर्ड हो
Corporate: कोई फ़र्म जो इंडियन कंपनी एक्ट, 1956 के तहत रजिस्टर्ड हो।

Question 4

क्या किसी Hindu Undivided Family (HUF) को Authorized Person के रूप में नियुक्त किया जा सकता है?

Accepted Answer

नहीं, HUF को AP के रूप में रजिस्टर नहीं किया जा सकता। AP बनने के लिए, कोई व्यक्ति, कोई पार्टनरशिप फ़र्म, कोई एलएलपी या कोई कॉर्पोरेट संस्था ही योग्य है।

Question 5

प्रमाणित व्यक्ति (Authorised Person or AP) के रूप में पंजीकरण (register) करने के लिए किन दस्तावेजों (documents) की आवश्यकता होती है?

Accepted Answer

दस्तावेज़ चेकलिस्ट देखें। प्रमाणित व्यक्ति (Authorised Person or AP) के रूप में पंजीकरण (register) करने के लिए किन दस्तावेजों (documents) की आवश्यकता होती है? प्रमाणित व्यक्ति (Authorised Person) के रूप में पंजीकरण के लिए आवश्यक दस्तावेज़: यदि आप व्यक्तिगत प्रमाणित व्यक्ति (AP) के रूप में पंजीकरण करना चाहते हैं, तो आपको निम्नलिखित दस्तावेज़ों की आवश्यकता होगी: पैन कार्ड, व्यक्तिगत निवासी (residential) पते का प्रमाण (proof), आवेदक के पंजीकृत कार्यालय के पते का प्रमाण (यदि व्यावसायिक पता दिया गया है), शैक्षिक योग्यता (न्यूनतम 10वीं (AMC) मार्कशीट/पासिंग सर्टिफिकेट), बैंक खाता विवरण (details) - जहां मासिक भुगतान जारी किए जाएंगे। नोट: सभी दस्तावेज़ आवेदक के नाम पर होने चाहिए। नाम में असंगति (mismatch) होने पर नाम परिवर्तन का शपथ पत्र (affidavit) आवश्यक है। कॉर्पोरेट अधिकृत व्यक्ति (Corporate Authorised Person) के रूप में पंजीकरण करने के लिए, आपको निम्नलिखित दस्तावेजों (documents) की आवश्यकता होगी: कंपनी का पैन कार्ड, कंपनी का पता प्रमाण (address proof), निगमित प्रमाण पत्र (Incorporation Certificate), एमओए और एओए की प्रति (MOA & AOA copy), बीएसई/एनएसई अनुलग्नक (Annexures) जो सीए द्वारा प्रमाणित हो, अधिकृत (Authorized) हस्ताक्षर पत्र (सभी निदेशकों (Directors) द्वारा हस्ताक्षरित), बोर्ड संकल्प (Board Resolution), कंपनी बैंक प्रमाण, निदेशकों की सूची जो सीए द्वारा प्रमाणित हो। निदेशकों के दस्तावेज़ (Directors Documents): सभी निदेशकों के पैन कार्ड, सभी निदेशकों का पता प्रमाण, सभी निदेशकों की शिक्षा प्रमाणपत्र, विवाह प्रमाणपत्र (यदि लागू हो), संविधान ज्ञापन (Memorandum of Association (MOA)), जिसमें कॉर्पोरेट आवेदक का पंजीकरण प्रमाण पत्र शामिल है: मुख्य उद्देश्य खंड में एक खंड शामिल होना चाहिए जो कॉर्पोरेट फर्म आवेदक को शेयरों और प्रतिभूतियों (securities) के व्यवसाय में शामिल होने की अनुमति देता हो। यदि उपरोक्त उल्लिखित खंड MOA के मुख्य उद्देश्य खंड में मौजूद नहीं है, तो MOA के मुख्य उद्देश्य खंड में उक्त खंड को शामिल करने की स्वीकृति देने वाले बोर्ड प्रस्ताव की प्रमाणित सच्ची प्रति जमा की जानी चाहिए। निम्नलिखित अनुलग्नकों (Annexures) को डाउनलोड कर CA द्वारा सत्यापित करवा कर दिए गए लिंक में अपलोड करें: NSE Annexure 3 - Details of directors of the AP., NSE Annexure 4 - Details of shareholding., BSE Annexure 2 (b) (v). पार्टनरशिप/LLP अधिकृत व्यक्ति (Authorized Person) के रूप में पंजीकरण (register) करने के लिए, आपको निम्नलिखित दस्तावेज़ों (documents) की आवश्यकता होगी: पार्टनरशिप/LLP पैन, पार्टनरशिप/LLP पते का प्रमाण, पंजीकृत आरओएफ प्रमाणपत्र, पार्टनरशिप/LLP डीड, अधिकृत हस्ताक्षर पत्र, पार्टनरशिप/LLP बैंक प्रमाण। पार्टनर दस्तावेज़: सभी पार्टनर्स का पैन कार्ड, सभी पार्टनर्स का पता प्रमाण (address proof), सभी पार्टनर्स का शिक्षा प्रमाण पत्र (education proof), विवाह प्रमाण पत्र (यदि लागू हो)। निम्नलिखित बिंदुओं को ध्यान में रखते हुए साझेदारी विलेख (Partnership deed) तैयार करें: पंजीकृत साझेदारी विलेख (Registered Partnership Deed) / LLP अनुबंध (Agreement) में ऐसा खंड / व्यवसाय की प्रकृति शामिल होनी चाहिए जो आवेदक फर्म को शेयरों और प्रतिभूतियों (securities) में व्यापार करने की अनुमति देता हो। यदि मुख्य खंड में शेयरों और प्रतिभूतियों (securities) में व्यापार शामिल है, तो निम्नलिखित दस्तावेजों की भी आवश्यकता होगी: पूरक विलेख (Supplementary Deed), MCA प्राप्ति प्रति (Acknowledgement Receipt) की प्रति (copy)। निम्नलिखित अनुलग्नकों (Annexures) को डाउनलोड कर CA द्वारा सत्यापित करवा कर दिए गए लिंक में अपलोड करें: NSE Annexure 3 LLP, BSE Annexure 2(b)(v).

Question 6

अगर कोई कंपनी या पार्टनरशिप फ़र्म पहले से ही एक Authorized Person (AP)के रूप में रजिस्टर्ड है, तो क्या उसका कोई डायरेक्टर या पार्टनर भी व्यक्तिगत रूप से किसी अन्य Authorized Person के रूप में रजिस्टर कर सकता है?

Accepted Answer

नहीं, किसी मौजूदा अधिकृत पार्टनर का डायरेक्टर या पार्टनर, किसी भी तरह नए AP के रूप में रजिस्टर नहीं कर सकता है।

Question 7

Authorized Person बनने के लिए पात्रता क्या है?

Accepted Answer

किसी व्यक्ति के AP बनने के लिए पात्रता नीचे दिए गए हैं।  भारत का नागरिक होना चाहिए उम्र 18 साल या उससे ज़्यादा होनी चाहिए केंद्र या राज्य सरकार द्वारा मान्यता प्राप्त 10 वीं कक्षा या समकक्ष परीक्षा उत्तीर्ण होना चाहिए धोखाधड़ी या बेईमानी से जुड़े किसी भी अपराध के लिए दोषी नहीं ठहराया जाना चाहिए एक प्राधिकृत व्यक्ति जिसे लगातार छह महीने से ज़्यादा के लिए निलंबित किया गया था, उन्हें दोबारा नियुक्त होने से पहले तीन साल तक इंतजार करना होगा। किसी पार्टनरशिप फ़र्म के AP बनने के लिए पात्रता मानदंड नीचे दिए गए हैं।  सभी पार्टनर या डायरेक्टर को 'व्यक्तिगत' श्रेणी के लिए ऊपर दिए गए पात्रता मानदंडों का पालन करना चाहिए पार्टनरशिप डीड या मेमोरेंडम ऑफ़ एसोसिएशन में शेयर और सिक्योरिटीज बिजनेस में डील करने की अनुमति देने वाला एक क्लॉज होना चाहिए

Question 8

AP बनने के लिए ज़रूरी इंफ्रास्ट्रक्चर क्या होना चाहिए?

Accepted Answer

स्टॉकब्रोकर की ओर से अपने क्लाइंट को असरदार तरीके से सर्विस देने के लिए Authorized Person के पास ऑफ़िस के लिए पर्याप्त जगह, इक्विपमेंट, मैनपावर और दूसरी इंफ्रास्ट्रक्चरल फ़ैसिलिटी होनी चाहिए, जिन्हें एक्सचेंज समय-समय पर तय कर सकता है।

Question 9

क्या Authorized Person बनने के लिए NISM सर्टिफ़िकेशन और थर्ड-पार्टी रेफरेंस लेटर ज़रूरी हैं?

Accepted Answer

नहीं, वे ज़रूरी पात्रता नहीं हैं।

Question 10

क्या आपको पार्टनरशिप फ़र्म कैटेगरी में AP के रूप में रजिस्टर करते समय फ़र्म का रजिस्ट्रेशन (ROF) सर्टिफ़िकेट देना होता है?

Accepted Answer

रजिस्ट्रेशन प्रोसेस के एक हिस्से के रूप में, AP बनने के लिए, एक पार्टनरशिप फ़र्म को पार्टनरशिप डीड के साथ फ़र्म का रजिस्ट्रेशन (ROF) सर्टिफ़िकेट जमा करना होता है।

Question 11

क्या किसी AP को एक AP, स्टॉक ब्रोकर और क्लाइंट को शामिल करते हुए त्रिपक्षीय समझौता करना ज़रूरी है?

Accepted Answer

नहीं, स्टॉकब्रोकर और Authorized Person के बीच एग्रीमेंट के सिर्फ़ उस फॉर्मेट में साइन होना ज़रूरी है जो एक्सचेंज द्वारा सर्कुलर नंबर 705 (डाउनलोड रेफरेंस नंबर 13601)दिनांक 3 दिसंबर 2009 के जरिए तय किया गया है।

Question 12

क्या कोई स्टॉकब्रोकर, स्टॉकब्रोकर और Authorized Person के बीच समझौते के अलावा त्रिपक्षीय समझौता कर सकता है?

Accepted Answer

हां। हालांकि, Authorized Person की नियुक्ति का आवेदन करते समय अपलोड किया गया एग्रीमेंट, एक्सचेंज द्वारा तय फॉर्मेट के अनुसार ही होना चाहिए

Question 13

क्या एक मौजूदा सब-ब्रोकर भी एक Authorized Person (AP)के रूप में रजिस्टर कर सकता है?

Accepted Answer

नहीं, अगर आप सेबी के मौजूदा सब-ब्रोकर हैं तो आपको सबसे पहले अपना सब-ब्रोकर रजिस्ट्रेशन कैंसिल करना होगा। ऐसा करने के बाद, आप एक्सचेंज में Authorized Person (AP)बनने के लिए आवेदन कर सकते हैं।

Question 14

क्या कोई Authorized Person एक से ज़्यादा स्टॉकब्रोकर से संगठन हो सकता है?

Accepted Answer

नहीं, कोई Authorized Person किसी भी समय सिर्फ़ एक स्टॉक ब्रोकर से संगठन हो सकता है

Question 15

क्या आप अपने मौजूदा AP रजिस्ट्रेशन को एक स्टॉकब्रोकर से दूसरे में ट्रांसफ़र कर सकते हैं?

Accepted Answer

नहीं, आपको पहले वर्तमान स्टॉकब्रोकर के माध्यम से किए गए अपने AP रजिस्ट्रेशन को कैंसिल करना होगा। ऐसा करने के बाद, आपको दूसरे स्टॉकब्रोकर के जरिए एक नए AP रजिस्ट्रेशन का आवेदन करना होगा जिससे आप जुड़ना चाहते हैं।

Question 16

क्या कोई Authorized Person कई ऑफ़िस खोल सकता है?

Accepted Answer

हां, एक AP को कई कार्यालय रखने की अनुमति है।

Question 17

क्या एक Partnership/LLP/Corporate Firm की ओर से किसी पार्टनर या डायरेक्टर के लिए ई-साइन करना मुमकिन है?

Accepted Answer

हां, अगर पार्टनर या डायरेक्टर का नाम कंपनी के बोर्ड ऑफ़ मेंबर द्वारा पारित अधिकृत हस्ताक्षरकर्ता के रूप में या उनकी पार्टनरशिप डीड/एलएलपी समझौते में दिया गया है, तो वे फ़र्म की ओर से e-Sign कर सकते हैं। एक्सचेंज द्वारा तय फ़ॉर्मेट के अनुसार एक लेटर सबमिट किया जाना चाहिए, जिसे यहां देखा जा सकता है|

Question 18

अगर मैं पहले से ही किसी दूसरे स्टॉकब्रोकर के साथ रजिस्टर्ड हूं तो मैं मिरे एसेट के साथ अधिकृत पार्टनर कैसे बन सकता हूं?

Accepted Answer

अगर आप पहले से ही किसी अन्य स्टॉकब्रोकर के साथ AP के रूप में रजिस्टर्ड हैं, तो आपके पास मिरे एसेट पार्टनर में शामिल होने के तीन तरीके हैं:  अपने मौजूदा स्टॉकब्रोकर के साथ अपना AP रजिस्ट्रेशन कैंसिल करें; या एक नए नाम के तहत आवेदन करें जो AP के रूप में Exchange के साथ रजिस्टर्ड नहीं है; या अगर आप अपना रजिस्ट्रेशन कैंसिल नहीं कर सकते हैं या नए नाम के तहत आवेदन नहीं कर सकते हैं, तब भी आप हमारे संबद्ध कार्यक्रम में शामिल हो सकते हैं।

Question 19

मिरे एसेट द्वारा ऑफ़र किया जाने वाला संबद्ध कार्यक्रम क्या है?

Accepted Answer

Mirae Asset एक संगठन चलाता है जहां आप अपने क्लाइंट या कम्यूनिटी को m.Stock के बारे में बता सकते हैं और खोले गए हर नए कस्टमर अकाउंट पर आकर्षक कमीशन पा सकते हैं।

Question 20

किसी को AP के रूप में रजिस्टर और ऑपरेट करने के लिए कौन-से अलग-अलग चार्ज देने होंगे?

Accepted Answer

सिक्योरिटी डिपॉज़िट:50,000 रुपये (रिफ़ंडेबल)  डॉक्यूमेंट हैंडलिंग चार्ज: 1,500 (ईफ्रैंकिंग और ई-साइन चार्ज)  वन-टाइम एक्सचेंज रजिस्ट्रेशन चार्ज:  AP रजिस्ट्रेशन चार्ज एक्सचेंज	सेगमेंट	फ़ीस (रुपये)	GST %	GST मात्रा	कुल चार्ज (₹) NSE	कैपिटल मार्केट	5,000	18%	900	5,900 NSE	एफ एंड ओ	5,000	18%	900	5,900 BSE	कैपिटल मार्केट	4,000	18%	720	4,720 कुल रजिस्ट्रेशन चार्ज	सभी सेगमेंट	14,000	18%	2,520	16,520 April 2024 से लागू AP सालाना मैंटेनेंस चार्ज:  NSE-AMC	सभी सेगमेंट	5,000	18%	900	5,900 BSE-AMC	सभी सेगमेंट	4,000	18%	720	4,720 कुल एएमसीl	NSE&BSE	9,000	18%	1,620	10,620

विवरण	इंडस्ट्री	Mirae Asset
MTF एक्टिव क्लाइंट	100	100
कुल MTF बुक, (₹3 लाख को एवरेज बुक साइज मानते हुए)	₹3 crore	₹3 crore
एवरेज इंटरेस्ट रेट	18%	18%
बेस रेट (ब्रोकर की ओर से बनाए रखा)	12%	9.99%
बेस रेट से ज्यादा इंटरेस्ट शेयरिंग	50%	80%
सालाना MTF इंटरेस्ट पेआउट	₹9 lakh (50%)	₹19.22 lakh (80%)

अनुमान	इंडस्ट्री	Mirae Asset Partners
प्लेज शेयर्स एक्टिव क्लाइंट	100	100
कुल प्लेज शेयर्स बुक, (₹2 लाख को एवरेज बुक साइज मानते हुए)	₹2 crore	₹2 crore
एवरेज इंटरेस्ट रेट	18%	18%
बेस रेट (ब्रोकर की ओर से बनाए रखा)	12%	9.99%
बेस रेट से ज्यादा इंटरेस्ट शेयरिंग	50%	80%
सालाना प्लेज शेयर्स इंटरेस्ट पेआउट	₹6 lakh (50%)	₹12.80 lakh (80%)

	इंडस्ट्री	Mirae Asset Partners
दिन के कितने स्क्रिप्स बेचें	25	25
एवरेज डीपी ट्रांजेक्शन चार्ज	₹18	₹18
कस्टमाइज किए हुए डीपी ट्रांजेक्शन चार्ज	NA	₹25
सालाना डीपी ट्रांजेक्शन चार्ज	₹1,08,000	₹1,68,000
पेआउट रेट	5% (बेस रेट पर)	100% (बेस रेट के ऊपर)
बेस रेट के ऊपर का सालाना पेआउट	₹5,400	₹42,000

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अक्सर पूछे जाने वाले सवाल

1. Authorized Person (AP) कौन होता है?

2. Authorized Person की क्या भूमिका होती है?

3. Authorized Person के रूप में किसे नियुक्त किया जा सकता है?

4. क्या किसी Hindu Undivided Family (HUF) को Authorized Person के रूप में नियुक्त किया जा सकता है?

5. प्रमाणित व्यक्ति (Authorised Person or AP) के रूप में पंजीकरण (register) करने के लिए किन दस्तावेजों (documents) की आवश्यकता होती है?